長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目招標公告
1. 招標條件
長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目已由項目審批機關批準，本項目已具備招標條件，項目資金來源為企業(yè)自籌，招標人為長城證券股份有限公司，現(xiàn)對長城證券RPA營運管理平臺系統(tǒng)建設項目進行公開招標。
2. 項目概況與招標范圍
概況：隨著證券市場新業(yè)務日趨多樣化，證監(jiān)會、交易所、結算公司、投保監(jiān)管日趨嚴格，業(yè)務運行風險不斷加大，我司在實現(xiàn)數(shù)字化運營目標過程中的以下痛點逐漸顯現(xiàn)：1、日間盯盤盯市繁雜,各營運風險點監(jiān)控對人工的依賴性較強；2、系統(tǒng)多樣，跨系統(tǒng)間的交互日趨復雜，造成因人為因素產(chǎn)生的操作風險日漸加??；3、日終作業(yè)內(nèi)容復雜且重復性較高；4、手工進行的重復工作量較大，人均工作效能難以釋放；5、知識難以沉淀，員工培養(yǎng)成本較高。隨著RPA技術逐漸成熟和應用場景的不斷擴充，已有越來越多的券商同業(yè)開始使用RPA技術來對部分人工執(zhí)行的工作進行改造，并已在傳統(tǒng)的清算、估值、財務、人力以及其他例如數(shù)據(jù)上傳、下載、提取、分析比對、錄入、報送、盯市等眾多場景中加以應用。目前，擬投資建設產(chǎn)品RPA營運管理平臺項目，可較好的解決以上業(yè)務痛點，助力公司數(shù)字化轉型。
范圍：1、涉及集中交易、融資融券、股票期權、轉融通、量化交易、統(tǒng)一賬戶、OTC柜臺、投保日終數(shù)據(jù)申報、電子合同校驗等柜臺系統(tǒng)場景的清算機器人。2、涉及我司的170多個集合及定向資管產(chǎn)品的估值對賬機器人。3、涉及20多家網(wǎng)銀的銀行回單及對賬的交收機器人。4、涉及跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)核對、自有收支核對、銀行存款核對、清算賬套核對、清算會計憑證核對、傭金數(shù)據(jù)核對、投保數(shù)據(jù)核對等多項核算檢查場景的核算機器人。5、涉及投資者適應性數(shù)據(jù)報送、合格投資者數(shù)據(jù)報送、IPO新股棄購數(shù)據(jù)報送、股轉確權數(shù)據(jù)報送、科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送、交易所及中國結算數(shù)據(jù)下載、銀行業(yè)市場數(shù)據(jù)下載等多項數(shù)據(jù)上傳、下載場景的報送機器人。共計1套RPA服務管理端，3套RPA流程設計器端，10套機器人代理端。具體場景范圍需求如下：
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機器人類型 |
場景名稱 |
需求描述 |
備注 |
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清算機器人 （6個） |
集中交易柜臺日終清算 |
根據(jù)集中交易清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證集中交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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融資融券柜臺日終清算 |
根據(jù)融資融券清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證融資融券柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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股票期權柜臺日終清算 |
根據(jù)股票期權清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
1、金證股票期權柜臺生產(chǎn)環(huán)境 2、金證股票期權柜臺仿真環(huán)境 |
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轉融通柜臺日終清算 |
根據(jù)轉融通清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證轉融通柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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量化交易柜臺日終清算 |
根據(jù)量化交易清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金仕達量化交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)日終清算 |
根據(jù)統(tǒng)一賬戶清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證統(tǒng)一賬戶系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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OTC柜臺清算 |
根據(jù)OTC清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證OTC柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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法人系統(tǒng)日終清算 |
根據(jù)法人清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
新意法人系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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中登分TA系統(tǒng)清算 |
根據(jù)分TA清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證分TA系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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自建TA系統(tǒng)清算 |
根據(jù)自建TA清算步驟與前后判斷邏輯進行自動清算操作 |
金證MTA系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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投保日終數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)投保報送系統(tǒng)的報送步驟與前后判斷邏輯進行投保日終數(shù)據(jù)自動報送操作 |
新意投?；饠?shù)據(jù)報送系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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差別股息紅利扣稅處理與報送 |
根據(jù)差別股息紅利扣稅的處理與報送步驟、邏輯進行對應的自動處理與報送操作 |
1、金證集中交易柜臺生產(chǎn)環(huán)境 2、金證融資融券柜臺生產(chǎn)環(huán)境 |
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中登電子合同交易核對 |
自動導出各柜臺中的電子合同交易數(shù)據(jù)，并與TA系統(tǒng)、中登電子合同業(yè)務平臺進行數(shù)據(jù)的自動交互及數(shù)據(jù)核對、導回操作 |
中登電子合同業(yè)務平臺 |
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估值機器人 （1個） |
估值系統(tǒng)日終估值 |
按各資管產(chǎn)品業(yè)務發(fā)生實際情況和估值系統(tǒng)估值步驟、邏輯，進行分批次自動化估值操作 |
恒生估值系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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交收機器人 （1個） |
銀行回單及對賬單下載 |
根據(jù)20家銀行網(wǎng)銀的銀行對賬單下載步驟和邏輯，進行自動下載與上傳操作 |
各銀行網(wǎng)銀 |
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資金分布表下載與發(fā)送 |
自動登錄新意資金結算系統(tǒng)，按條件下載指定的業(yè)務報表，并進行郵件自動發(fā)送 |
新意資金結算系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境 |
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OA營運內(nèi)務通知單流程自動流轉 |
由業(yè)務部門或分支機構發(fā)起的OA營運內(nèi)務通知單流程，需要會簽處理的，按指定邏輯判斷后自動流轉至指定人員并歸檔 |
長城證券OA系統(tǒng) |
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核算、報送機器人 （2個） |
傭金調(diào)整表編制與核對 |
根據(jù)各市場統(tǒng)計條件邏輯，自動完成傭金調(diào)整表的編制與核對 |
自定義表格 |
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股轉投資者適當性資質(zhì)數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)股轉投資者適當性資質(zhì)數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
金證統(tǒng)一賬戶柜臺 |
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股轉確權數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)股轉確權數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
金證統(tǒng)一賬戶柜臺 中國結算退市公司待確權數(shù)據(jù)交換系統(tǒng) |
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上海、深圳債券合格投資者申報 |
根據(jù)上海、深圳債券合格投資者申報步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)申報 |
金證統(tǒng)一賬戶柜臺 上交所網(wǎng)站 深交所網(wǎng)站 |
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柜臺業(yè)務季報報表數(shù)據(jù)編制 |
根據(jù)柜臺業(yè)務季報報表編制邏輯自動進行報表編制 |
自定義表格 |
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IPO新股棄購申報 |
根據(jù)IPO新股棄購申報步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
金證統(tǒng)一賬戶柜臺 |
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三板確權數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)三板確權數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
北登CCCNET平臺 |
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科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)科創(chuàng)板賬戶資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
證通云盤 |
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賬戶比對不一致數(shù)據(jù)報送 |
根據(jù)賬戶比對不一致數(shù)據(jù)報送步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)報送 |
上海PROP平臺 |
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港股通漏報數(shù)據(jù)查詢 |
根據(jù)港股通漏報數(shù)據(jù)查詢步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)查詢、提醒 |
金證統(tǒng)一賬戶柜臺 |
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債券評級數(shù)據(jù)導入 |
根據(jù)債券評級數(shù)據(jù)導入步驟與邏輯自動進行數(shù)據(jù)導入、提醒 |
金證集中交易柜臺 |
3. 投標人資格要求
3.1 通用資格條件
3.1.1 投標人為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊的獨立法人或其他組織，具有獨立承擔民事責任能力，具有獨立訂立合同的權利；
3.1.2 投標人財務、信譽等方面應具備下列條件：
(1) 沒有處于被責令停產(chǎn)、停業(yè)或進入破產(chǎn)程序，生產(chǎn)經(jīng)營正常且具備合同履約能力；
(2) 沒有處于行政主管部門或 系統(tǒng)內(nèi)單位相關文件確認的禁止投標的處罰期間內(nèi)；
(3) 近三年沒有騙取中標或嚴重違約，沒有經(jīng)有關部門認定的因其服務引起的重大及以上質(zhì)量事故或重大及以上安全事故；
(4) 未被工商行政管理機關在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中列入嚴重違法失信企業(yè)名單或者嚴重違法企業(yè)名單；
(5) 未被最高人民法院在“信用中國”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)或各級信用信息共享平臺中列入失信被執(zhí)行人名單。
(6) 與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標；單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標。
3.2 專用資格條件
3.2.1業(yè)績要求：投標人自2016年1月1日（以簽訂合同時間為準）至今具有軟件系統(tǒng)開發(fā)業(yè)績（提供合同原件的掃描件，如提供的業(yè)績證明材料不能清晰分辨上述業(yè)績要求內(nèi)容，按無效業(yè)績處理）；
3.2.2投標人具有RPA自動化項目在金融行業(yè)的成功案例不少于5個（提供合同原件的掃描件，如提供的業(yè)績證明材料不能清晰分辨上述業(yè)績要求內(nèi)容，按無效業(yè)績處理）；
3.2.2主要人員（項目負責人）資格：投標人項目負責人必須具備從事信息系統(tǒng)相關軟件技術開發(fā)工作背景，且有四年及以上系統(tǒng)開發(fā)經(jīng)驗（提供承諾書并加蓋公章，格式自擬）；
3.2.4國家規(guī)定的其他條件(如國家強制性行業(yè)要求、資格條件等)：無；
3.2.5 本項目不允許聯(lián)合體投標；
3.2.6本項目接受代理商投標,代理商在投標文件里需提供產(chǎn)品開發(fā)商針對本項目的唯一授權代理文書。
3.2.7 應具備的其他要求：\。
4. 招標文件的獲取
獲取時間：從2020年8月5日9:00起至2020年8月11日17:00止。
招標文件費：招標文件每標段售價800元，售后不退。
